koko体育中新经纬3月13日电 据四川证监局网站13日消息,成都汇阳投资顾问有限公司(下称:汇阳投资)被责令改正,并暂停新增客户三个月。
四川证监局表示koko体育,经查,汇阳投资存在以下问题:一是存在误导性宣传的情形。二是存在暗示收益和收益区间的情形koko体育koko体育。三是从业人员管理不到位。四是部分投资建议依据不完整。五是投诉处理机制不健全koko体育。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第八条koko体育、第十六条、第二十二条、第二十四条的规定。
依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,四川证监局决定对汇阳投资采取责令改正并暂停新增客户三个月的行政监督管理措施。