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湖北证监局关于对上海证券通投资资讯科技有限公司湖北分公司采取责令改正并koko体育暂停新增客户监管措施的决定

发布时间:2023/05/06    浏览次数:

  koko体育上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条第二款、第十三条、第二十八条第一款的有关规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,现要求你分公司立即停止上述违规行为koko体育,予以改正并暂停新增客户三个月。你分公司应及时采取有效措施加以整改koko体育,进一步加强内部控制koko体育,切实做到合规经营koko体育,在整改完成后向我局提交书面整改报告,我局将组织检查验收。整改验收完成之前,你分公司不得新增客户。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请koko体育,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


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